La SEC ha presentado una demanda contra The Spaventa Group, con sede en Long Island, por unas ventas pre-IPO que, según la denuncia, recaudaron más de 74 millones de dólares, informó primero Fortune. El caso pone la magnitud de la operación en cifras contundentes: invirtieron más de 800 personas, entre ellas más de 100 jubilados, y la SEC sostiene que Spaventa aplicó un sobreprecio medio del 46% sobre lo que sus propias empresas habían pagado por esas participaciones.
La denuncia de la SEC, presentada el viernes ante el Tribunal del Distrito Sur de Nueva York, sostiene que el antiguo agente de bolsa Andrew Spaventa y su firma recurrieron a más de 100 agentes para realizar miles de llamadas. Supuestamente, los agentes ofrecían participaciones en empresas privadas como Anduril, Anthropic, Perplexity y SpaceX antes de su salida a bolsa. El dinero se destinaba a 11 fondos privados gestionados desde oficinas en Long Island y Nueva Jersey.
La mayoría de los compradores eran inversores minoristas. Según las acusaciones de la SEC, más de 650 invirtieron 100.000 dólares o menos, mientras que más de 100 eran jubilados. La SEC sostiene que los inversores pagaron, de media, un 46% más de lo que las propias empresas de Spaventa habían desembolsado para adquirir esas participaciones; en algunos casos, el sobreprecio llegó al 91%.
La contradicción central está en la promesa de que los inversores evitarían comisiones innecesarias, mientras que, según la denuncia, se aplicaron sobreprecios tan elevados que alcanzaron una media del 46%. La magnitud del caso también supera la de la demanda presentada este año por la SEC contra Giovanni Pennetta, acusado de apropiarse indebidamente de 10 millones de dólares de fondos de inversores mientras vendía participaciones fraudulentas de empresas como Anduril. Posteriormente, Pennetta se declaró culpable de un cargo de fraude electrónico.
Las acusaciones salen a la luz en medio del auge de los mercados privados impulsado por la inteligencia artificial y de un enorme mercado secundario sin regulación. Spaventa negó las acusaciones de la SEC cuando fue contactado por teléfono.